Процедура получения лицензии

Процедуру получения Лицензии Дилера Ценных Бумаг Вануату условно можно разделить на несколько этапов:

1. 1. Регистрация международной компании Вануату

   Для того, чтобы получить лицензию, для начала необходимо зарегистрировать юридическое лицо в Республике Вануату со статусом международной компании. Для этого каждый директор и акционер компании должны предоставить следующие документы:

   • цветную копию паспорта высокого разрешения;
   • подтверждение адреса проживания в виде счета за коммунальные услуги или выписки из банка;
   • заполненную заявку и форму.

   После того, как получены все вышеуказанные документы, наши специалисты проводят проверку документов и отправляют пакет на регистрацию. Примерный срок регистрации международной компании Вануату – 7-10 календарных дней, при условии полностью оплаченного инвойса за услуги и позитивной проверки предоставленных клиентом документов.

   По итогам регистрации компании, клиент получает свидетельство о регистрации компании (Certificate of Incorporation) и пропечатанный устав (Constitution). Для подготовки и получения полного пакета пост-регистрационных документов необходимо назначить нашу компанию на роль Секретарской.

2. 2. Подача документов для получения Фининсовой Лицензии

   Комиссия VFSC по-умолчанию, выдает 2 лицензии. Одна лицензия выдается на юридическое лицо и называетсяя Основной лицензией (Principal’s License). Другая выдается на физицеское лицо, представляющее данную компанию и называется Представительской лицензией (Representative’s License). Зачастую, представителем компании выступает либо ее директор, либо бенефициар. Примерный срок рассмотрения документов комиссией с момента подачи полного пакета документов и перечисления депозита составляет 2-2,5 месяца.

   Будующий владелец лицензии Представителя (Representative’s license) должен предоставить оригиналы следующих документов:

   • оригинал нотариально заверенной копии паспорта;
   • оригинал справки о несудимости с переводом на Английский;
   • счет за коммунальные услуги или выписку по счету;
   • подтверждение адреса проживания в виде счета за коммунальные услуги или выписки из банка;
   • заполненные и подписанные формы заявок.

   Наряду с вышеуказанными документами, компания-заявитель должна предоставить следующие документы*:

   • бизнес-план;
   • Руководство политики компании по AML / CTF;
   • брошюру о каждом продукте, который она предлагает на денежном или на валютном рынке, и копии должны быть предоставлены на утверждение VFSC;
   • финансовый прогноз на 3 года;
   • подтверждение происхождения средств, которые заявитель предоставляет в качестве депозита;
   • руководство по соблюдению и процедуре;
   • руководство по управлению жалобами и требованиями клиентов;
   • отчет о внутреннем контроле;
   • стратегию управления рисками (это должно идентифицировать весь риск, которым подвергается субъект, а также смягчающие факторы);
   • описание инвестиционной политики;
   • копию предлагаемого договора агента или брокера;
   *Обратите внимание, что Комиссия, отвечающая за рассмотрение и выдачу лицензий, оставляет за собой право изменять список требуемых документов или дополнять его новыми.

   Обязательным условием в процессе получения Лицензии является перечисление депозита на расчетный счет комисии. На сегодняшний день эта сумма составляет около USD49,000 (эквивалент VT5,000,000). Этот депозит выполняет роль гаранта, в случае если компания не сможет рассчитаться по своим обязательствам со своими клиентами. Также, очень важным отличием данного депозита от похожих депозитов в других юрисдикциях, является возможность его полного возврата клиенту, в случае прекращения действия лицензии, но при условии отсутствия задолженности компании перед клиентами.

3. 3. Завершение процедуры получения Финансовой Лицензии, открытие банковского счета

   После получения Лицензии, компания обязана зарегистрироваться как орган отчетности (Reporting Entity), а также назначить ответственного по вопросам соблюдения политики компании в борьбе с отмыванием денег (Anti-Money Laundering), который будет взаимодействовать с контролирующими органами. Наша компания предоставляет услугу ответственного по AML политике за дополнительную плату.

   В данный момент наша компания успешно сотрудничает с несколькими банками, в которых мы помогаем нашим клиентам открыть счета.

По дополнительным вопросам обращайтесь пожалуйста к нашим специалистам.